中共黄龙县纪委 黄龙县监察局
关于进一步巩固深化
廉政风险防控管理制度的实施方案
各乡镇党委、政府、纪委，县级国家机关各部门，县直各事业单位，各人民团体，各纪工委：
廉政风险防控管理制度是新形势下坚决惩治和预防腐败的重大举措，是深入推进党风廉政建设和反腐败斗争的重要内容。2012年以来，我县在各级各部门深入实施廉政风险防控管理制度，坚持示范引领、典型带动，各项工作扎实有序推进、取得一定成效。为着力构建惩治和预防腐败体系，切实加强反腐倡廉建设，进一步巩固深化廉政风险防控管理制制度，按照中、省、市纪委全会的部署要求，结合我县工作实际，制定该实施方案。
一、工作目标
通过认真实施廉政风险防控管理制度，切实形成“风险明确、责权清晰、制度衔接、预警及时、监控有力”的廉政风险防控机制，将防治腐败风险工作落实到具体人和岗位，实现内部监控与外部监督、廉政建设与业务流程、自律与他律的有效结合，有力推进预防关口前移，有效防控各类廉政风险，努力实现干部清正、政府清廉、政治清明，为建设富裕、生态、幸福新黄龙提供有力保障。
二、对象范围
全县各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关及其作人员，人民团体、事业单位和国有企业及其工作人员。
三、工作内容和方法
（一）严格清权确权。对照原来单位制定的职权目录和权力运行流程图，根据最新法定职责，以及工作性质和业务特点，按照权责一致的要求，全面清理和明确行使的各类职权，认真分项 梳理，摸清职权底数，进一步编制《职权目录》，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据。在此基础上，针对每一项职权，优化运行流程，进一步绘制《权力运行流程图》，明确办理主体、条件、程序、办事时限和监督方式等。同时，对单位人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限，固化工作流程。
（二）仔细查找廉政风险。对2012年以来确定的风险点进行一次全面的查遗补漏，突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位，深入排查廉政风险点，做到找全查准，具有针对性。通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等多种形式，重点查找思想道德、岗位职责、工作业务、权力行使、制度机制以及外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，可能造成行为规范或职业操守偏移或失控的风险；岗位职责方面，重点查找由于职责不明确或管理不到位可能造成不正确履行职责、失职渎职、以权谋私的风险；工作业务方面，重点查找由于工作标准和程序的不规范、不透明，可能造成违反程序、执法不公正不严格的风险；权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找业务标准和操作流程不完善、管理制度建设不健全、内部监督制约机制不到位、不完善；外部环境方面，重点查找由于来自亲情或社会其他方面的影响，可能造成徇私枉法、权钱交易的风险。
（三）认真评定风险等级。组织召开中层以上干部大会，邀请纪委或纪工委人员及行风评议员代表等参加，采取大会讲解和 设计民意问卷等形式，对岗位、科室、单位查找出的所有风险点进行等级评定。结合单位职权，分析风险危害程度和发生机率， 分析风险点发生腐败问题后会带来哪些经济损失或政治影响，对每个风险点做出“一级”、“二级”、“三级”三个等级评定，并经单位领导班子集体审议评定。对不同等级的廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人。
（四）完善风险防控措施。针对廉政风险点、廉政风险等级，从制度建设、岗位责任、业务标准和操作流程、信息防控等方面制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的风险防控措施，特别要对一级风险点进行重点防控。要对原有的防控措施进行全面梳理，突出检查防控措施的落实、运用情况。对不适应现实需要的，要进行修订和完善；对管理上存在盲区和漏洞的，要及时制定落实相关措施，进一步制订和完善工作规则、行为规范和考核、监督、问责等制度规定，形成一套程序严密、配套完善、可操作性强、相互监督制约作用明显的风险内控体系，实现岗位廉政风险管理的规范化、制度化。要创新工作机制，加强对防控措施落实情况的监督检查，发现问题及时纠正，切实提高防控措施的执行力。
（五）加强风险预警管理。实施科技信息化防控，不断探索建立“教育+制度+监督+科技”的廉政风险防范机制，通过网上电子信息监控管理模式，实现廉政风险实时动态化管理。针对廉政风险点易发多发的重点部位和关键环节，不定期开展监督检查，认真收集、评估风险信息，及时发现管理工作中出现的问题，防止腐败问题的发生，堵住廉政风险漏洞。对有可能引发的苗头性、倾向性问题，及时进行分析研判，实施风险预警。在预警处置中，纪检监察机关可根据具体情况，适时采取风险提示、批评教育、警示训诫、立案查处等措施，及时化解廉政风险，切实做到早提醒、早纠正、早处置。
四、组织领导和要求
廉政风险防控管理制度是当前推进惩防体系建设五年工作规划的一项重要工作任务，各级党委、政府和纪检监察机关一定要高度重视，采取有效措施，切实把各项工作落到实处。
1、夯实工作责任。各级党委（党组）是实施廉政风险防控主体，切实承担起领导责任，认真制定实施方案，建立配套制度和保障机制，及时抓好组织实施工作。党委（党组）班子成员要坚持以上率下，带头完善廉政风险点及防控措施，带头加强自我防范约束，切实发挥示范带头作用，各乡镇、各部门、单位制定的实施方案，务必于7月10日前向县纪委党教室上报并备案。
2、抓好典型示范。各乡镇、各部门、单位要在原有工作的基础上，严格按照黄纪发( 2012)5号文件的精神，结合本实施方案的要求，认真组织实施廉政风险防控管理制度。各乡镇纪委和各纪工委在坚持全面推进的同时，要尽快培育一批高标准、高质量的廉政风险防控管理示范点，为全县整体推进树立典型和样板。要求每个乡镇纪委和纪工委创建的示范点不少于2个，并将选定的示范点于7月31日前报县纪委党教室。
3、认真督促检查。针对此项工作的落实情况，县纪委、监察局于8月初组织人力进行专项检查活动，此项工作要纳入惩治和预防腐败体系建设和党风廉政建设责任制考核范围，对工作落实不力的，要追究领导责任，促其整改，务求取得实效。
中共黄龙县纪委 黄龙县监察局
2014年7月2日
